7月15日起新法實(shí)施，環(huán)境部門不能再隨意通過(guò)“紅頭文件”通報(bào)批評(píng)環(huán)評(píng)。
通報(bào)批評(píng)是行政處罰嗎?
——關(guān)于生態(tài)環(huán)境部門實(shí)施新《行政處罰法》的20個(gè)問(wèn)題
修訂后的《行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱新法，點(diǎn)擊左側(cè)鏈接可以查看下載)將于2021年7月15日起施行。作為行政處罰的基礎(chǔ)性法律，新法的頒布實(shí)施，將對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法帶來(lái)重大影響。尤其是在監(jiān)管執(zhí)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎的原則，從嚴(yán)把握各項(xiàng)帶有懲戒性質(zhì)的行政行為的實(shí)體和程序要求，以規(guī)避可能的法律風(fēng)險(xiǎn)。
一、實(shí)施通報(bào)批評(píng)，需要履行行政處罰程序嗎?
新法第9條在第1款就規(guī)定，通報(bào)批評(píng)屬于行政處罰。
對(duì)被處罰對(duì)象來(lái)說(shuō)，通報(bào)批評(píng)不僅僅是“批評(píng)”了。而生態(tài)環(huán)境部門，不能再隨意通過(guò)“紅頭文件”的形式設(shè)置對(duì)當(dāng)事人的通報(bào)批評(píng)。按照新法，只有法律、法規(guī)和規(guī)章，可以設(shè)定通報(bào)批評(píng)等行政處罰，其他規(guī)范性文件不得設(shè)定。實(shí)施通報(bào)批評(píng)，也必須履行相應(yīng)的行政處罰程序。
二、降低資質(zhì)等級(jí)是不是行政處罰?
新法第9條第3款對(duì)此有明確規(guī)定。
降低資質(zhì)等級(jí)多用于信用管理。國(guó)辦于2020年12月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，失信行為記錄、嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定和失信懲戒等事關(guān)個(gè)人、企業(yè)等各類主體切身利益，必須嚴(yán)格在法治軌道內(nèi)運(yùn)行。對(duì)失信主體采取減損權(quán)益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實(shí)，直接援引法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實(shí)行清單制管理。
根據(jù)新法和上述指導(dǎo)意見(jiàn)，生態(tài)環(huán)境部門不能在沒(méi)有上位法依據(jù)的情況下濫用信用管理手段。對(duì)當(dāng)事人實(shí)施“降低資質(zhì)等級(jí)”，必須要有明確的法律、法規(guī)依據(jù)，并依照行政處罰的程序進(jìn)行。
三、限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)屬于行政處罰嗎?
這是新法第9條第4款作出的規(guī)定。
《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》等生態(tài)環(huán)境法律中，有多個(gè)條款規(guī)定了“限制生產(chǎn)”“停產(chǎn)整治”“責(zé)令停業(yè)關(guān)閉”等措施。在以往的執(zhí)法實(shí)踐中，上述行政行為的法律性質(zhì)一直存在爭(zhēng)議。生態(tài)環(huán)境部門傾向于將這些行為視為行政命令，不適用行政處罰程序。
司法機(jī)關(guān)的判決有的與生態(tài)環(huán)境部門的看法一致，有的則認(rèn)為上述行為也屬于行政處罰，按行政命令的程序?qū)嵤瑯?gòu)成違法。新法出臺(tái)，上述行政行為的法律性質(zhì)之爭(zhēng)可以劃上句號(hào)了。
四、相對(duì)集中開(kāi)展生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法，有法律依據(jù)嗎?
新法第18條規(guī)定，國(guó)家在城市管理、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、文化市場(chǎng)、交通運(yùn)輸、應(yīng)急管理、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域推行建立綜合行政執(zhí)法制度，相對(duì)集中行政處罰權(quán)。據(jù)此，生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域綜合行政執(zhí)法有了明確的法律依據(jù)。
生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法改革是黨中央、國(guó)務(wù)院確定的重大改革事項(xiàng)。中辦、國(guó)辦于2018年印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法包括污染防治執(zhí)法和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法。
2020年2月，國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法有關(guān)事項(xiàng)的通知》。3月生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法事項(xiàng)指導(dǎo)目錄(2020年版)》。新法生效后，生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍可以依法相對(duì)集中行使行政處罰權(quán)。
五、委托實(shí)施行政處罰，只能委托事業(yè)單位嗎?
受委托組織必須屬于符合新法第21條規(guī)定條件的組織。新法對(duì)受委托組織的條件作了修改，不再限定在事業(yè)組織;同時(shí)，增加受委托組織需有取得行政執(zhí)法資格工作人員的規(guī)定。
受委托組織只能以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施行政處罰，不能以自己的名義實(shí)施，也不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。受委托組織實(shí)施行政處罰的法律后果，要由委托機(jī)關(guān)承擔(dān)。
六、移送司法機(jī)關(guān)，必須確定構(gòu)成犯罪嗎?
新法將現(xiàn)行《行政處罰法》中的“構(gòu)成犯罪”修改為“涉嫌犯罪”，實(shí)際上降低了行政機(jī)關(guān)移送司法機(jī)關(guān)的門檻。生態(tài)環(huán)境部門只需要認(rèn)為某一違法行為涉嫌犯罪，即可依法移送。該行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)由司法機(jī)關(guān)作出判斷。
七、司法機(jī)關(guān)可以“以刑代罰”嗎?
依照新法，人身自由罰，即刑事領(lǐng)域的拘役、有期徒刑和行政領(lǐng)域的行政拘留，以及財(cái)產(chǎn)罰，即刑事領(lǐng)域的罰金和行政領(lǐng)域的罰款，可以折抵，但其他行政處罰，比如吊銷許可證等，刑事處罰和行政處罰不存在折抵關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依法分別實(shí)施。因此，對(duì)行政機(jī)關(guān)移送的案件，司法機(jī)關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)。
國(guó)務(wù)院2020年8月修訂的《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》明確，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理;其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照的行政處罰決定，不停止執(zhí)行。
八、法條競(jìng)合時(shí)如何處罰?
新法第29條維持了現(xiàn)行《行政處罰法》關(guān)于“一事不再罰”的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同時(shí)新增規(guī)定法條競(jìng)合時(shí)的適用規(guī)則，即同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。需要注意的是，上述規(guī)則僅適用于罰款的行政處罰，不涉及其他處罰種類。
法條競(jìng)合的情形，在生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)中較為常見(jiàn)。以《大氣污染防治法》第99條為例，排污單位以不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施的方式超標(biāo)排放大氣污染物，同時(shí)違反了該條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)的規(guī)定。按照新法的規(guī)定，上述情形屬于法條競(jìng)合，“從一重”處罰即可。
九、什么是初次輕微違法?
新法第33條關(guān)于“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，是此次修改的亮點(diǎn)之一，被視為“柔性執(zhí)法”的典型措施。執(zhí)法實(shí)踐中，需要把握好以下幾點(diǎn)：
一是初次違法的界定。初次違法，原則上是指第一次實(shí)施違法行為。這一初次違法，是否要限定在一定的時(shí)間范圍內(nèi)，還需進(jìn)一步研究明確。
二是危害后果輕微并及時(shí)改正。后果輕微和及時(shí)改正，兩個(gè)要件要同時(shí)滿足。具體標(biāo)準(zhǔn)可以通過(guò)行政處罰裁量基準(zhǔn)予以細(xì)化。實(shí)踐中可以參照生態(tài)環(huán)境部于2019年5月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》執(zhí)行。
三是初次輕微違法的，可以不予處罰，并非一定不能處罰。生態(tài)環(huán)境部門可以基于案件的具體情況自由裁量。
十、生態(tài)環(huán)境違法行為追溯期限可以延長(zhǎng)至五年嗎?
新法第36條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的處罰追溯期限由二年延長(zhǎng)至五年。生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的處罰，是否屬于“涉及公民生命健康安全”的處罰，尚不明確。全國(guó)人大常委會(huì)法工委起草的過(guò)程稿中，曾將生態(tài)環(huán)境和食品安全列舉規(guī)定為涉及公民生命健康安全的兩個(gè)領(lǐng)域。最后公布的法律中，沒(méi)有具體列明。
實(shí)踐中，生態(tài)環(huán)境違法行為直接涉及公民生命健康安全的情況比較少，但在突發(fā)環(huán)境事件等特定的情形中，也可能直接導(dǎo)致人身傷亡的后果。因此，不排除特定的生態(tài)環(huán)境違法行為處罰追溯期限為五年的情形。
十一、什么是“從舊兼從輕”原則?
新法第37條規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定?！边@是關(guān)于行政處罰“從舊兼從輕”原則在法律中的首次規(guī)定。
“從舊兼從輕”的基本含義是，原則上按舊法執(zhí)行，只有新法規(guī)定處罰較輕的情況下才能適用新法。
是否適用“從舊兼從輕”原則，判斷的時(shí)間節(jié)點(diǎn)在于行政處罰決定作出的時(shí)間，而不是違法行為發(fā)生的時(shí)間，也不是立案時(shí)間。
如何判斷處罰較輕，需要根據(jù)處罰的種類、要件、罰款的額度等進(jìn)行綜合分析判斷，審慎嚴(yán)格掌握。
新法規(guī)定的“從舊兼從輕”原則，原則上只適用于行政處罰，不涉及行政命令等其他行政行為。
十二、違法行為的主觀過(guò)錯(cuò)要件將對(duì)環(huán)境執(zhí)法帶來(lái)什么樣的影響?
新法第33條規(guī)定：“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰?！边@是法律上首次明確規(guī)定了行政處罰的主觀過(guò)錯(cuò)要件。
這一規(guī)定將對(duì)生態(tài)環(huán)境部門的執(zhí)法帶來(lái)重大影響。從現(xiàn)行的生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)看，除了部分特定的違法行為，比如拒絕、阻撓現(xiàn)場(chǎng)檢查，“擅自”傾倒堆放固體廢物，私設(shè)暗管排放污染物等，可以從理論上推導(dǎo)出違法行為人具有主觀過(guò)錯(cuò)外，絕大多數(shù)違法行為，沒(méi)有明確規(guī)定要以行為人的主觀過(guò)錯(cuò)為構(gòu)成要件。
因此，新法實(shí)質(zhì)性地加重了生態(tài)環(huán)境部門的取證要求。生態(tài)環(huán)境部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，務(wù)必要重視證據(jù)的收集，準(zhǔn)確理解把握生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
十三、僅憑自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)就可以處罰嗎?
新法第41條規(guī)定了行政機(jī)關(guān)利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)，以及實(shí)施處罰的基本要求。
生態(tài)環(huán)境執(zhí)法領(lǐng)域，自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的法律效力一直存在較大爭(zhēng)議。自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，本質(zhì)上屬于電子數(shù)據(jù)。盡管現(xiàn)行的《行政處罰法》沒(méi)有對(duì)行政處罰的證據(jù)類型作出規(guī)定，但其證據(jù)效力并無(wú)疑問(wèn)。《環(huán)境行政處罰辦法》也規(guī)定，生態(tài)環(huán)境部門可以利用在線監(jiān)控或者其他技術(shù)監(jiān)控手段收集違法行為證據(jù)。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定的有效性數(shù)據(jù)，可以作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。
實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題，更多的是指在只有自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者說(shuō)僅靠自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)這一孤證，能否對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰?對(duì)此，答案當(dāng)然是否定的。考慮到自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的特殊性，僅靠自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是不能直接實(shí)施處罰的，必須經(jīng)過(guò)有效核對(duì)，經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為行政處罰的證據(jù)使用。
十四、什么是新法規(guī)定的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備?
新法規(guī)定的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄，與生態(tài)環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備及其監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，并不完全對(duì)應(yīng)。
新法規(guī)定的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備僅指行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)置的，最典型的例子就是公安機(jī)關(guān)交通管理部門設(shè)置的機(jī)動(dòng)車違法抓拍等監(jiān)測(cè)儀器。按照《大氣污染防治法》《水污染防治法》等法律，生態(tài)環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備原則上是由企業(yè)自行安裝運(yùn)行的。對(duì)企業(yè)安裝運(yùn)行的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，即使該自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備依法應(yīng)當(dāng)與生態(tài)環(huán)境部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，也不等于就是行政機(jī)關(guān)安裝的電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備。此外，新法規(guī)定電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備需要經(jīng)過(guò)技術(shù)和法制審核，這在生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)領(lǐng)域暫無(wú)對(duì)應(yīng)的要求，還需要進(jìn)一步明確。
十五、“違法所得”需要核減成本支出嗎?
生態(tài)環(huán)境部門在執(zhí)法實(shí)踐中，如果按照“收益”來(lái)界定“違法所得”，就要核減違法行為人必要合理的正常成本支出。如何計(jì)算其成本?如何核減?這給生態(tài)環(huán)境部門的執(zhí)法帶來(lái)了較大影響。一些極端的案件，比如要按照違法所得的倍數(shù)來(lái)處罰的情況下，如果違法行為人沒(méi)有明顯的獲利，處罰就淪為空談。
新法第28條規(guī)定，違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)。這項(xiàng)規(guī)定明確了非常重要的一點(diǎn)，違法所得不是違法行為人獲得的收益，而是實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)，原則上不需要核減其成本支出。
有違法所得的，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，均應(yīng)予以沒(méi)收。據(jù)此，沒(méi)收違法所得與責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為一樣，在實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)同步考慮。
十六、縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門可以實(shí)施行政處罰嗎?
新法第38條規(guī)定，行政處罰沒(méi)有依據(jù)或者實(shí)施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無(wú)效。據(jù)此，生態(tài)環(huán)境部門實(shí)施行政處罰，必須要行政主體適格。不具有主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)、受委托實(shí)施處罰的組織等，不得以自己的名義實(shí)施行政處罰，否則，行政處罰無(wú)效。
生態(tài)環(huán)境部門垂直管理體制改革后，執(zhí)法實(shí)踐中最突出的問(wèn)題，莫過(guò)于縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的處罰權(quán)。按照“垂改”要求，縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門成為市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的派出機(jī)構(gòu)，在沒(méi)有明確法律法規(guī)授權(quán)的領(lǐng)域，派出機(jī)構(gòu)不能以自己的名義實(shí)施行政處罰。這給生態(tài)環(huán)境部門執(zhí)法帶來(lái)了較大困擾，也不符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法的改革方向，迫切需要通過(guò)制修訂相關(guān)法律法規(guī)來(lái)解決。
十七、關(guān)于行政處罰的證據(jù)規(guī)則和程序有哪些要求?
新法第46條確立了行政處罰領(lǐng)域的“非法證據(jù)排除規(guī)則”，生態(tài)環(huán)境部門執(zhí)法時(shí)，務(wù)必要以合法的手段來(lái)收集和固定證據(jù)，否則將直接影響案件事實(shí)的認(rèn)定。
依據(jù)新法第40條規(guī)定，證據(jù)不足的，不得給予行政處罰。生態(tài)環(huán)境部門務(wù)必充分收集固定證據(jù)，形成完整證據(jù)鏈后，再作出處罰決定。
依據(jù)新法第44條之規(guī)定，生態(tài)環(huán)境部門作出行政處罰事先告知書(shū)時(shí)，不能簡(jiǎn)單描述為“擬作出行政處罰”，必須告知處罰的內(nèi)容。同時(shí)，還要告知當(dāng)事人陳述、申辯等權(quán)利，符合聽(tīng)證條件的要告知聽(tīng)證權(quán)利。
按照新法第54條規(guī)定，符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。不履行立案程序，將可能影響處罰決定的效力。
一般的處罰程序瑕疵或違法，雖然不構(gòu)成處罰無(wú)效，但仍有可能被法院撤銷處罰決定或確認(rèn)其違法。
十八、行政處罰決定都需要公開(kāi)嗎?
新法第48條規(guī)定，具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。
據(jù)此，行政處罰決定的公開(kāi)要求，僅限于具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定，不要求所有的行政處罰決定都必須公開(kāi)。
十九、行政處罰的期限是多少天?
《環(huán)境行政處罰辦法》規(guī)定，環(huán)境保護(hù)行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起的3個(gè)月內(nèi)作出處理決定。對(duì)這項(xiàng)規(guī)定，實(shí)踐中存在不同理解。有的觀點(diǎn)認(rèn)為，這只是生態(tài)環(huán)境部門基于提高行政效率的角度，對(duì)自身行為的規(guī)范，不具有強(qiáng)制性。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，部門規(guī)章的規(guī)定對(duì)行政機(jī)關(guān)是有約束力的。司法機(jī)關(guān)基本上秉持后一種觀點(diǎn)。
此次《行政處罰法》修訂，對(duì)行政處罰的期限作了明確規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起90日內(nèi)作出行政處罰決定。生態(tài)環(huán)境部門，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上述規(guī)定執(zhí)行。
二十、行政處罰的罰沒(méi)款項(xiàng)，可以與相關(guān)機(jī)關(guān)和工作人員考核、考評(píng)掛鉤嗎?
新法第74條規(guī)定，罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，不得同作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其工作人員的考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤。這是對(duì)行政機(jī)關(guān)抑制執(zhí)法沖動(dòng)，濫用行政處罰權(quán)的限制性規(guī)定。
近年來(lái)，為加大對(duì)違法行為的打擊力度，生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)中規(guī)定的罰款數(shù)額大幅度增長(zhǎng)。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門務(wù)必要嚴(yán)格依法履職，不得濫用行政處罰，更不能將罰款作為“創(chuàng)收”手段，確保行政處罰在法治的軌道上運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)依法治污。
廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)《新行政處罰法理解與適用工作指引》的通知
粵司辦〔2021〕77 號(hào)
省直各單位，各地級(jí)以上市司法局：
新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》于2021年1月22日正式公布，并將于 2021年7月15日起施行。為更好地實(shí)施新行政處罰法，進(jìn)一步提升我省法治政府建設(shè)水平，我廳制定了《新行政處罰法理解與適用工作指引》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)抓好貫徹執(zhí)行。廣東省司法廳2021年4月2日
附件
新行政處罰法理解與適用工作指引
新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱新法)充分體現(xiàn)了習(xí)近平法治思想，對(duì)法治政府建設(shè)意義重大，對(duì)依法行政工作影響深遠(yuǎn)。為便于各級(jí)行政機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員正確理解和適用新法，保障新法在我省及時(shí)有效實(shí)施，制定有關(guān)工作指引如下：
? ? ? ? 一、全面認(rèn)識(shí)行政處罰的定義和種類。新法第二條新增規(guī)定了行政處罰的定義，第九條在“警告”“罰款”“沒(méi)收違法所得”“沒(méi)收非法財(cái)物”“暫扣許可證件”“吊銷許可證件”“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”“行政拘留”等八個(gè)處罰種類之外，新增規(guī)定了“通報(bào)批評(píng)”“降低資質(zhì)等級(jí)”“限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”“責(zé)令關(guān)閉”“限制從業(yè)”等五個(gè)新的處罰種類。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要根據(jù)新法規(guī)定的行政處罰定義、種類及其在行政管理領(lǐng)域中的具體表現(xiàn)，認(rèn)真梳理本單位實(shí)施的行政處罰及其依據(jù)。沒(méi)有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的，不得繼續(xù)實(shí)施。有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的，在新法施行后，嚴(yán)格按照新法的規(guī)定實(shí)施。
? ? ? ? 二、正確把握行政處罰設(shè)定權(quán)限。根據(jù)新法規(guī)定的行政處罰種類和設(shè)定權(quán)限，地方性法規(guī)除可以設(shè)定警告、罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、暫扣許可證件、吊銷許可證件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照除外)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)外，還可以設(shè)定通報(bào)批評(píng)、降低資質(zhì)等級(jí)、限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)等行政處罰;地方政府規(guī)章除可以設(shè)定警告、一定數(shù)額的罰款外，還可以設(shè)定通報(bào)批評(píng)的行政處罰。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照新法和立法法規(guī)定，根據(jù)不同行政管理領(lǐng)域違法行為的特點(diǎn)、性質(zhì)、情節(jié)和后果，選擇設(shè)定合適種類和幅度的行政處罰。規(guī)章設(shè)定罰款應(yīng)當(dāng)符合《廣東省規(guī)章設(shè)定罰款限額規(guī)定》。
? ? ? ? 三、嚴(yán)格遵守行政處罰設(shè)定程序。新法第十二條新增規(guī)定了地方性法規(guī)補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的條件、程序和監(jiān)督機(jī)制。法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為未作出行政處罰規(guī)定的，為實(shí)施法律、行政法規(guī)，可以按程序提請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)制定或者修訂地方性法規(guī)，補(bǔ)充設(shè)定除限制人身自由、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)聽(tīng)證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，并向地方性法規(guī)制定機(jī)關(guān)作出書(shū)面說(shuō)明。報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的情況。
? ? ? ? 四、定期組織開(kāi)展行政處罰評(píng)估。新法第十五條新增規(guī)定了行政處罰定期評(píng)估制度。省有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本系統(tǒng)行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開(kāi)展評(píng)估，各地級(jí)以上市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本市地方性法規(guī)、政府規(guī)章設(shè)定的行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開(kāi)展評(píng)估。發(fā)現(xiàn)有關(guān)行政處罰事項(xiàng)、種類、罰款數(shù)額等存在不適當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)按程序向有權(quán)機(jī)關(guān)提出修改或者廢止法律、法規(guī)或者規(guī)章的建議。
? ? ? ? 五、積極推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革。新法第十八條新增規(guī)定推行建立綜合行政執(zhí)法制度，并直接規(guī)定省級(jí)人民政府可以決定相對(duì)集中行政處罰權(quán)。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要積極貫徹落實(shí)國(guó)家在城市管理、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、文化市場(chǎng)、交通運(yùn)輸、應(yīng)急管理、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域推行綜合行政執(zhí)法制度的改革部署。需由一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰權(quán)的，由省政府依照新法和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)的決定》作出決定。
? ? ? ? 六、規(guī)范實(shí)施行政處罰委托行為。新法第二十條、第二十一條對(duì)委托實(shí)施行政處罰的形式和條件作了進(jìn)一步規(guī)定。行政機(jī)關(guān)委托依法成立的組織實(shí)施行政處罰，受委托組織必須具有管理公共事務(wù)的職能，并且有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)并取得行政執(zhí)法資格的工作人員，需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。委托實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。委托行政機(jī)關(guān)和受委托組織應(yīng)當(dāng)將委托書(shū)向社會(huì)公布。
? ? ? ?七、依法確定行政處罰管轄機(jī)關(guān)。新法第二十二條、第二十五條對(duì)行政處罰的管轄制度作了適當(dāng)調(diào)整。除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政處罰由縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)的，按照“誰(shuí)先立案誰(shuí)管轄”原則，由最先立案的行政機(jī)關(guān)管轄。對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)先協(xié)商解決，協(xié)商不成再報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄機(jī)關(guān);共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的案件，也可以直接指定管轄機(jī)關(guān)。
? ? ? ?八、依法交由鎮(zhèn)街行使行政處罰權(quán)。新法第二十四條新增規(guī)定將行政處罰權(quán)交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使的條件和程序。將縣級(jí)人民政府部門的行政處罰權(quán)交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使的，應(yīng)當(dāng)符合基層管理迫切需要和鎮(zhèn)街承接能力，按程序提請(qǐng)省政府決定和公布，并定期組織評(píng)估。承接行政處罰權(quán)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，按照規(guī)定范圍、依照法定程序行使行政處罰權(quán)力?？h級(jí)人民政府及其部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鎮(zhèn)街行使行政執(zhí)法權(quán)的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、執(zhí)法監(jiān)督，建立健全行政處罰協(xié)調(diào)配合機(jī)制，完善評(píng)議、考核制度。
? ? ? ? 九、加強(qiáng)行政處罰工作協(xié)助。新法第二十六條新增規(guī)定了行政處罰的協(xié)助程序。行政機(jī)關(guān)因?qū)嵤┬姓幜P需要有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助開(kāi)展調(diào)查取證等工作的，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)提出行政執(zhí)法協(xié)助請(qǐng)求。協(xié)助事項(xiàng)屬于被請(qǐng)求機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的，被請(qǐng)求機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助，不得推諉或者拖延。被請(qǐng)求機(jī)關(guān)不積極協(xié)助，情節(jié)嚴(yán)重或者造成不良后果的，依法追究有關(guān)責(zé)任。行政機(jī)關(guān)之間應(yīng)當(dāng)根據(jù)日常工作需要，建立健全行政處罰協(xié)作機(jī)制，不斷提高行政處罰實(shí)施效率。
? ? ? ?十、嚴(yán)格落實(shí)行刑銜接制度。新法第二十七條進(jìn)一步完善了行政處罰案件行刑銜接制度。行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照新法和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等規(guī)定，及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于司法機(jī)關(guān)移送的、依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的案件，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)作出處理。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，建立健全案件移送制度，加強(qiáng)證據(jù)材料移交、接收工作銜接，完善案件處理信息通報(bào)機(jī)制。
? ? ? ? 十一、依法沒(méi)收當(dāng)事人違法所得。新法第二十八條將沒(méi)收違法所得普遍適用于當(dāng)事人有違法所得的違法行為。當(dāng)事人有違法所得，依法應(yīng)當(dāng)退賠有關(guān)單位或者個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)如數(shù)予以退賠。無(wú)需退賠或者退賠之后有剩余的，應(yīng)當(dāng)依照新法規(guī)定予以沒(méi)收。除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定外，違法所得應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)計(jì)算。
? ? ? ? 十二、“擇一重處”給予罰款處罰。新法第二十九條對(duì)同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范的情形，新增規(guī)定了“擇一重處”給予罰款的處理原則。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規(guī)范均規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照罰款數(shù)額較高的法律規(guī)范給予罰款處罰。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規(guī)范除規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰外，還規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予其他種類處罰的，行政機(jī)關(guān)除給予罰款處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定，給予相應(yīng)種類的處罰。
? ? ? ? 十三、正確實(shí)施行政處罰自由裁量。新法第三十條至第三十四條對(duì)行政處罰自由裁量制度作了適當(dāng)調(diào)整。行政機(jī)關(guān)要按照新法規(guī)定，認(rèn)真區(qū)分應(yīng)當(dāng)或者可以不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰的對(duì)象和情形。對(duì)于不滿十四周歲實(shí)施違法行為的未成年人，在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的精神病人、智力殘疾人，違法行為輕微并及時(shí)改正、沒(méi)有造成危害后果的當(dāng)事人，或者有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰。對(duì)于初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的當(dāng)事人，可以不予行政處罰。對(duì)于已滿十四周歲不滿十八周歲實(shí)施違法行為的未成年人，或者主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為，主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為，配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。對(duì)于尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施的違法行為，可以從輕或者減輕行政處罰。對(duì)于違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，應(yīng)當(dāng)依照法定程序、在法定期限和幅度范圍內(nèi)快速、從重作出處罰。各級(jí)行政機(jī)關(guān)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)符合新法和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并向社會(huì)公布。
? ? ? ?十四、及時(shí)查處特殊領(lǐng)域違法行為。新法第三十六條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為追責(zé)期限延長(zhǎng)至五年。對(duì)于涉及食品、食用農(nóng)產(chǎn)品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等公民生命健康安全領(lǐng)域的違法行為，以及操縱股價(jià)、內(nèi)部交易、虛假陳述、非法集資等金融安全領(lǐng)域的違法行為，有關(guān)部門要根據(jù)違法行為的狀態(tài)、后果等因素明確追責(zé)期限，提高行政執(zhí)法效率，及時(shí)予以行政處罰。
? ? ? ?十五、遵循“從舊兼從輕”處罰原則。新法第三十七條明確，對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)按照“從舊兼從輕”原則適用法律。各級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施行政處罰。若行政處罰決定尚未作出，但違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，并且新的法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)該違法行為的處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，應(yīng)當(dāng)適用新的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。
? ? ? 十六、落實(shí)行政處罰公示制度。新法第三十九條、第四十八條分別規(guī)定了行政機(jī)關(guān)公示行政處罰信息、公開(kāi)行政處罰決定的義務(wù)。各級(jí)行政機(jī)關(guān)要按照“誰(shuí)處罰誰(shuí)公示”的原則，將行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息予以公示，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。對(duì)具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》等規(guī)定及時(shí)主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)。公開(kāi)的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無(wú)效的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)及時(shí)撤回行政處罰決定信息，并公開(kāi)說(shuō)明理由。
? ? ? 十七、規(guī)范設(shè)置和使用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備。新法第四十一條對(duì)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置和使用作出了規(guī)定。行政機(jī)關(guān)利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，并經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)，并加強(qiáng)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的日常維護(hù)，確保設(shè)備使用正常。行政機(jī)關(guān)通過(guò)電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備發(fā)現(xiàn)違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)事人違法事實(shí)，認(rèn)真聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯，并采取信息化手段或者其他措施為當(dāng)事人查詢、陳述和申辯提供便利，不得限制或者變相限制當(dāng)事人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)。
? ? ? ?十八、加強(qiáng)執(zhí)法人員資格管理。新法第四十二條、第五十五條、第七十六條強(qiáng)化了執(zhí)法人員資格和證件管理要求。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。除法律另有規(guī)定外，實(shí)施行政處罰的執(zhí)法人員不得少于兩人。執(zhí)法人員在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。執(zhí)法人員在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。執(zhí)法人員未取得執(zhí)法證件實(shí)施行政處罰的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
? ? ? 十九、遵守執(zhí)法人員回避程序。新法第四十三條進(jìn)一步明確了行政處罰回避的情形和程序。執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)要求回避，不得參加有關(guān)調(diào)查、討論、審核、決定等，也不得以任何方式施加影響。當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系的，有權(quán)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，要求執(zhí)法人員回避。當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)法人員回避的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真審查，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出是否回避的決定。在回避決定作出之前，被申請(qǐng)回避的執(zhí)法人員不停止對(duì)案件的調(diào)查。
? ? ? ? 二十、保障當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利。新法第四十四條進(jìn)一步明確了行政機(jī)關(guān)作出處罰決定前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人的事項(xiàng)和權(quán)利。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定作出之前履行告知程序。告知內(nèi)容除有關(guān)事實(shí)、理由、依據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)包括擬作出的行政處罰內(nèi)容，以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核情況記錄在案。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。行政機(jī)關(guān)履行告知程序后，擬作出的行政處罰內(nèi)容或者有關(guān)事實(shí)、理由、依據(jù)發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)重新履行告知程序。
? ? ? ?二十一、依法收集行政處罰證據(jù)。新法第四十六條明確了行政處罰證據(jù)的種類和收集要求。除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等有關(guān)證據(jù)。證據(jù)必須以合法手段取得，并經(jīng)查證屬實(shí)，否則不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。行政機(jī)關(guān)采用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)審核記錄內(nèi)容是否真實(shí)、清晰、完整、準(zhǔn)確，未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，行政機(jī)關(guān)不得給予行政處罰。
? ? ? ? 二十二、落實(shí)行政處罰全過(guò)程記錄制度。新法第四十七條新增規(guī)定了行政處罰全過(guò)程記錄制度。行政機(jī)關(guān)要按照新法和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2018〕118號(hào))等規(guī)定要求，采用文字、音像等形式，對(duì)行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過(guò)程記錄。行政機(jī)關(guān)要積極完善文字記錄、規(guī)范音像記錄、嚴(yán)格記錄歸檔、發(fā)揮記錄作用，做到執(zhí)法全過(guò)程留痕和可回溯管理。
? ? ? ?二十三、嚴(yán)格遵守行政處罰保密規(guī)定。新法第五十條明確了行政處罰的保密要求。行政機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守新法和國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。行政機(jī)關(guān)組織行政處罰聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰事項(xiàng)是否存在涉密因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)當(dāng)予以保密情形的，不得公開(kāi)舉行聽(tīng)證。行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
? ? ? ?二十四、規(guī)范作出當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定。新法第五十一條提高了可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的罰款數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，第五十二條進(jìn)一步規(guī)范了當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的程序要求。除法律另有規(guī)定外，執(zhí)法人員在當(dāng)事人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的情況下，可以當(dāng)場(chǎng)對(duì)公民處以二百元以下罰款或者警告的行政處罰，對(duì)法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)出具的行政處罰決定書(shū)，除應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、處罰依據(jù)、罰款數(shù)額和作出處罰決定的時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱外，還應(yīng)當(dāng)載明處罰種類以及當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限。當(dāng)事人拒絕簽收行政處罰決定書(shū)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)上注明有關(guān)情況。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。
? ? ? ?二十五、及時(shí)立案查處違法行為。新法第五十四條、第六十條進(jìn)一步強(qiáng)化了行政處罰立案、辦案的效率要求，第七十六條、第八十三條進(jìn)一步嚴(yán)格了行政機(jī)關(guān)怠于履行職責(zé)的法律責(zé)任。行政機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)調(diào)查或者檢查，發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織的違法行為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以立案，并在立案之日起九十日內(nèi)或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的期限內(nèi)作出行政處罰決定。行政機(jī)關(guān)對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時(shí)立案的，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。行政機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
? ? ? ? 二十六、履行行政處罰集體討論程序。新法第五十七條不再以“給予較重的行政處罰”作為集體討論的條件。行政機(jī)關(guān)對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為，無(wú)論是否給予較重的行政處罰，均應(yīng)提請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。行政機(jī)關(guān)集體討論行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)在依法履行行政處罰告知、聽(tīng)證程序之后、作出行政處罰決定之前進(jìn)行。參加集體討論的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人不得少于2名。
? ? ? ? 二十七、落實(shí)重大處罰決定法制審核制度。新法第五十八條明確規(guī)定了重大行政處罰決定法制審核制度。行政處罰涉及重大公共利益，直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益并且經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序，案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系，或者存在法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰決定之前，由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出行政處罰決定。行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格，或者依照國(guó)家規(guī)定取得具有同等法律效力的資格。行政機(jī)關(guān)中沒(méi)有取得上述資格的人員的，應(yīng)當(dāng)安排曾經(jīng)從事行政處罰決定法制審核的人員負(fù)責(zé)行政處罰決定的法制審核工作，防止因重大行政處罰決定法制審核制度落實(shí)不到位導(dǎo)致程序違法。
? ? ? ? 二十八、規(guī)范實(shí)施電子送達(dá)程序。新法第六十一條新增規(guī)定了行政處罰決定書(shū)電子送達(dá)制度。行政機(jī)關(guān)采用傳真、電子郵件等電子方式送達(dá)行政處罰決定書(shū)的，應(yīng)當(dāng)事先征得當(dāng)事人同意，并由當(dāng)事人在送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)中予以確認(rèn)。當(dāng)事人不同意采用電子方式送達(dá)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的其他方式進(jìn)行送達(dá)。采用電子方式送達(dá)的送達(dá)日期為傳真、電子郵件等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期。
? ? ? ? ?二十九、依法保障當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利。新法第六十三條、第六十四條、第六十五條對(duì)行政處罰聽(tīng)證的適用情形、實(shí)施程序、筆錄效力等作了重要調(diào)整。除作出較大數(shù)額罰款、吊銷許可證件、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等處罰決定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利外，行政機(jī)關(guān)擬作出沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物、降低資質(zhì)等級(jí)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)或者其他較重的行政處罰，或者存在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形的，也應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)告知后五日內(nèi)提出聽(tīng)證要求的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證，并在舉行聽(tīng)證的七日前通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。當(dāng)事人及其代理人無(wú)正當(dāng)理由拒不出席聽(tīng)證，或者未經(jīng)許可中途退出聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利，行政機(jī)關(guān)可以終止聽(tīng)證。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人核對(duì)無(wú)誤后簽字或者蓋章，當(dāng)事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在筆錄中注明。聽(tīng)證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證筆錄、依照新法第五十七條作出決定。
? ? ? ?三十、規(guī)范實(shí)施當(dāng)場(chǎng)收繳罰款行為。新法第六十八條提高了執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，第七十條進(jìn)一步規(guī)范了當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的票據(jù)使用要求。根據(jù)新法規(guī)定，可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的情況有兩種：一種無(wú)需當(dāng)事人提出即可當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，包括對(duì)當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)處以一百元以下罰款的情形，以及當(dāng)場(chǎng)處以罰款(公民二百元以下，企業(yè)或者其他組織三千元以下)且不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的情形。另一種需當(dāng)事人提出當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。由于罰款決定在邊遠(yuǎn)、水上或者交通不便地區(qū)作出，當(dāng)事人到指定的銀行或者通過(guò)電子支付系統(tǒng)繳納罰款確有困難，提出當(dāng)場(chǎng)繳納罰款的，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具國(guó)務(wù)院財(cái)政部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)，否則當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。
? ? ? ? 三十一、依法強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰決定。新法第七十二條對(duì)當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的強(qiáng)制執(zhí)行方式作出了適當(dāng)調(diào)整。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，行政機(jī)關(guān)可以自處罰決定書(shū)載明的繳納罰款期限結(jié)束之日起，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，但加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額。當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，加處罰款的數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予計(jì)算。行政機(jī)關(guān)可以將查封、扣押的財(cái)物依法拍賣、處理，或者將凍結(jié)的存款、匯款依法劃撥，抵繳當(dāng)事人逾期不繳納的罰款。當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，行政機(jī)關(guān)還可以根據(jù)法律規(guī)定采取其他行政強(qiáng)制執(zhí)行方式，或者依照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》的規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
? ? ? ? 三十二、依法審查限制人身自由的暫緩執(zhí)行申請(qǐng)。新法第七十三條新增規(guī)定了限制人身自由行政處罰的暫緩執(zhí)行申請(qǐng)制度。當(dāng)事人對(duì)行政機(jī)關(guān)限制人身自由的行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，并向作出決定的行政機(jī)關(guān)提出暫緩執(zhí)行申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，符合法律規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)暫緩執(zhí)行。當(dāng)事人未申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟，或者未提出暫緩執(zhí)行申請(qǐng)，或者經(jīng)審查不符合法律規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以執(zhí)行。
? ? ? ? 三十三、嚴(yán)禁罰沒(méi)收入與考核考評(píng)掛鉤。新法第七十四條新增規(guī)定罰沒(méi)財(cái)物不得與行政機(jī)關(guān)考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤。任何單位和個(gè)人不得將罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，同作出上述行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其工作人員的考核、考評(píng)直接或者變相掛鉤。除依法應(yīng)當(dāng)退還、退賠的外，財(cái)政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)返還罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)。
? ? ? ? 三十四、加大行政處罰實(shí)施的監(jiān)督力度。新法第七十五條進(jìn)一步強(qiáng)化了行政處罰的監(jiān)督力度。縣級(jí)以上人民政府要定期組織開(kāi)展行政執(zhí)法評(píng)議、考核，加強(qiáng)對(duì)行政處罰的監(jiān)督檢查，規(guī)范和保障行政處罰的實(shí)施，不斷提高行政處罰的質(zhì)量和效率。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的行為進(jìn)行申訴或者檢舉的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正。
? ? ? ? 三十五、依法實(shí)施涉外行政處罰。新法第八十四條將外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織納入適用范圍。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)和工作實(shí)際，采取適當(dāng)方式加強(qiáng)對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織的法律宣傳力度。對(duì)于外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的違法行為，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰法和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限、條件和程序等，給予行政處罰。
? ? ? ? 三十六、嚴(yán)格遵守行政處罰法定期限。新法第八十五條對(duì)不同法條規(guī)定的期限明確了工作日(二日、三日、五日、七日)與自然日(十五日、九十日)的區(qū)分。行政機(jī)關(guān)要正確理解新法規(guī)定的期限及其起止時(shí)間，積極履行當(dāng)場(chǎng)收繳罰款上交(二日)、行政處罰決定信息撤回(三日)、先行登記保存(七日)、作出行政處罰決定(九十日)、送達(dá)行政處罰決定(七日)等義務(wù)，依法告知當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證權(quán)利(五日)、聽(tīng)證時(shí)間地點(diǎn)(七日)和繳納罰款義務(wù)(十五日)。
? ? ? ? 三十七、積極做好新法實(shí)施應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。新法第八十六條明確，新法將于2021年7月15日起正式施行。在此期間，各級(jí)行政機(jī)關(guān)要按照國(guó)家和我省有關(guān)部署，加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，清理行政執(zhí)法依據(jù)，完善行政執(zhí)法流程，更新行政執(zhí)法文書(shū)，積極做好新法全面實(shí)施的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。
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